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客户身份识别按照程度可分为：
A.一般客户身份识别|(正确答案)
B.特定类型客户身份识别|(正确答案)
C.加强客户身份识别|(正确答案)
D.持续客户身份识别
Tag：
银行反洗钱知识竞赛
身份
客户
时间：2021-10-08 22:46:02
上一篇：
客户出现如下（）情形时，各级机构应及时终止业务关系
下一篇：
对于未能通过存续期间客户关系审批批准，或涉及本办法规定禁止准入情形的客户，各级机构应中止为其（）。
相关答案
1.
客户身份识别，指了解客户本人的真实身份，包括了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，以及了解客户的交易目的和交易性质、资金来源和用途等。客户身份识别按照阶段可分为：
2.
各级机构工作人员应严格遵循国家法律法规以及《中国建设银行保密管理办法》相关保密要求，非依法律规定，不得向其他与反洗钱工作无关的第三方泄露客户的
3.
对于洗钱（）等级的客户，各级营业机构应报上级机构，经该机构内控合规部门出具反洗钱合规意见，客户管理部门审批是否维持业务关系。
4.
对于未通过客户准入审批程序批准的客户，各级机构不得为其
5.
反洗钱信息共享应遵守国家（）相关要求，遵循最小必需原则。
6.
各级机构应遵循监管要求，以客户为基本单位进行交易监测，筛选特定金额以上的大额交易，识别与（）等犯罪活动相关的客户及交易，并履行报告职责。
7.
对于（）使用大额现金、跨境业务、非面对面业务等高风险产品或服务，呈现高风险交易特征时，或与来自金融行动特别工作组（FATF）有关名单所列高风险国家（地区）的客户进行交易时，各级机构应进一步开展客户及其受益所有人身份核实。
8.
反洗钱，是指建设银行为了预防被犯罪活动利用进行（）的风险，而制定和实施一系列防范措施的行为
9.
建设银行洗钱风险评估体系覆盖（）等方面。
10.
反洗钱名单监控告警处理流程包括（）等事项。
热门答案
1.
各级机构应在客户（）全流程中，对客户身份进行初次识别、持续识别。
2.
柜面人员、营销人员、客户经理等一线员工应充分发挥了解客户、熟悉业务的优势，开展（）工作，主动报告大额交易和可疑交易，配合反洗钱中心开展可疑交易分析等作业，留存必要工作记录。
3.
业务管理部门，主要为（）的管理部门，承担反洗钱管理的直接责任。
4.
反洗钱管理应遵循（）及有效性原则。
5.
金融制裁合规是全员性义务，建设银行全体员工应具备有效履职的金融制裁（）。
6.
金融制裁合规管理应在充分评估（）金融制裁合规风险的基础上，合理配置资源，采取与风险水平相匹配的控制措施。
7.
一旦发现建设银行存量客户被列入制裁名单，或存量客户与制裁名单人员存在业务往来，违反（）等，应立即开展强化的尽职调查和风险评估。
8.
对涉及金融制裁的客户开展强化的尽职调查内容调查至少包括（）等。
9.
严禁通过（）传输、发布、报道涉及建设银行金融制裁合规管理工作的涉密信息。
10.
金融制裁合规要求分为（）。