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反洗钱名单监控告警处理流程包括（）等事项。
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反洗钱名单监控告警处理流程包括（）等事项。
A.初审(正确答案)
B.复核(正确答案)
C.尽职调查(正确答案)
D.后续处理(正确答案)
Tag：
银行反洗钱知识竞赛
初审
流程
时间：2021-10-08 22:45:53
上一篇：
各级机构应在客户（）全流程中，对客户身份进行初次识别、持续识别。
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建设银行洗钱风险评估体系覆盖（）等方面。
相关答案
1.
柜面人员、营销人员、客户经理等一线员工应充分发挥了解客户、熟悉业务的优势，开展（）工作，主动报告大额交易和可疑交易，配合反洗钱中心开展可疑交易分析等作业，留存必要工作记录。
2.
业务管理部门，主要为（）的管理部门，承担反洗钱管理的直接责任。
3.
反洗钱管理应遵循（）及有效性原则。
4.
金融制裁合规是全员性义务，建设银行全体员工应具备有效履职的金融制裁（）。
5.
金融制裁合规管理应在充分评估（）金融制裁合规风险的基础上，合理配置资源，采取与风险水平相匹配的控制措施。
6.
一旦发现建设银行存量客户被列入制裁名单，或存量客户与制裁名单人员存在业务往来，违反（）等，应立即开展强化的尽职调查和风险评估。
7.
对涉及金融制裁的客户开展强化的尽职调查内容调查至少包括（）等。
8.
严禁通过（）传输、发布、报道涉及建设银行金融制裁合规管理工作的涉密信息。
9.
金融制裁合规要求分为（）。
10.
金融制裁合规管理工作除严格保密外，还应遵守（）原则。
热门答案
1.
员工禁止性规定，严禁组织或参与批量办理（）、（）、（）等活动。
2.
银行开立匿名账户、假名账户，或者与身份不明的企业进行交易的，依据（）第三十二条规定进行处理。
3.
《中华人民共和国反洗钱法》第六条规定，（）依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。
4.
客户通过在境内银行开立的账户或者银行卡发生的大额交易，由（）报告。
5.
（）对银行报告涉嫌恐怖融资的可疑交易的情况进行监督、检查。
6.
金融机构判断该线索涉嫌犯罪为及时有效地阻止和打击犯罪，应当及时以书面形式向（）报告并同时报中国人民银行当地分支机构，以便协助公安机关开展侦查工作
7.
在实践中，为了及时开展反洗钱调查，金融机构有合理理由认为与洗钱、恐怖主义活动及其他违法犯罪活动有关的交易或者客户，金融机构应当同时报告（）。
8.
《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“短期”概念是指（）个营业日之内。
9.
《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》所称的“长期”概念是指（）。
10.
我国（）最先明确了洗钱罪。