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对于未通过客户准入审批程序批准的客户,各级机构不得为其
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对于未通过客户准入审批程序批准的客户,各级机构不得为其
A.开立账户(正确答案)
B.进行交易(正确答案)
C.提供服务(正确答案)
D.建立任何业务关系(正确答案)
Tag:
银行反洗钱知识竞赛
客户
账户
时间:2021-10-08 22:45:58
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反洗钱信息共享应遵守国家()相关要求,遵循最小必需原则。
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对于洗钱()等级的客户,各级营业机构应报上级机构,经该机构内控合规部门出具反洗钱合规意见,客户管理部门审批是否维持业务关系。
相关答案
1.
各级机构应遵循监管要求,以客户为基本单位进行交易监测,筛选特定金额以上的大额交易,识别与()等犯罪活动相关的客户及交易,并履行报告职责。
2.
对于()使用大额现金、跨境业务、非面对面业务等高风险产品或服务,呈现高风险交易特征时,或与来自金融行动特别工作组(FATF)有关名单所列高风险国家(地区)的客户进行交易时,各级机构应进一步开展客户及其受益所有人身份核实。
3.
反洗钱,是指建设银行为了预防被犯罪活动利用进行()的风险,而制定和实施一系列防范措施的行为
4.
建设银行洗钱风险评估体系覆盖()等方面。
5.
反洗钱名单监控告警处理流程包括()等事项。
6.
各级机构应在客户()全流程中,对客户身份进行初次识别、持续识别。
7.
柜面人员、营销人员、客户经理等一线员工应充分发挥了解客户、熟悉业务的优势,开展()工作,主动报告大额交易和可疑交易,配合反洗钱中心开展可疑交易分析等作业,留存必要工作记录。
8.
业务管理部门,主要为()的管理部门,承担反洗钱管理的直接责任。
9.
反洗钱管理应遵循()及有效性原则。
10.
金融制裁合规是全员性义务,建设银行全体员工应具备有效履职的金融制裁()。
热门答案
1.
金融制裁合规管理应在充分评估()金融制裁合规风险的基础上,合理配置资源,采取与风险水平相匹配的控制措施。
2.
一旦发现建设银行存量客户被列入制裁名单,或存量客户与制裁名单人员存在业务往来,违反()等,应立即开展强化的尽职调查和风险评估。
3.
对涉及金融制裁的客户开展强化的尽职调查内容调查至少包括()等。
4.
严禁通过()传输、发布、报道涉及建设银行金融制裁合规管理工作的涉密信息。
5.
金融制裁合规要求分为()。
6.
金融制裁合规管理工作除严格保密外,还应遵守()原则。
7.
员工禁止性规定,严禁组织或参与批量办理()、()、()等活动。
8.
银行开立匿名账户、假名账户,或者与身份不明的企业进行交易的,依据()第三十二条规定进行处理。
9.
《中华人民共和国反洗钱法》第六条规定,()依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护。
10.
客户通过在境内银行开立的账户或者银行卡发生的大额交易,由()报告。