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商业银行的（）委员会负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告。
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商业银行的（）委员会负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告。
关联交易监督
关联交易控制(正确答案)
关联交易审查
关联交易管理
Tag：
银行合规知识竞赛
商业银行
董事会
时间：2021-08-16 16:01:58
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根据《中华人民共和国反恐怖主义法》，应对处置恐怖事件，各级反恐怖主义工作领导机构应当成立由有关部门参加的指挥机构，实行（）负责制。
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法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起（）工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其关联方情况。
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1.
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
2.
按照《中华人民共和国反洗钱法》规定，关于开展反洗钱国际合作的依据和原则，下面哪一项是不正确的?（）
3.
《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，致使洗钱后果发生的，对金融机构处（）罚款。
4.
恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯（）年内的交易启动回溯性调查，并按照规定提交可疑交易报告。
5.
银行业金融机构应当每（）开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行。
6.
司法机关依照本法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱（）。
7.
义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，对于公司的受益所有人判定标准不正确的是：（）。
8.
《中华人民共和国反洗钱法》规定了“双罚制”，其具体内容是：（）。
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金融情报机构分析信息的最基本目的是（）。
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对于故意提供虚假材料的金融机构，中国人民银行可以（）。
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对于未按照规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构，中国人民银行可以（）。
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对于未按照规定对职工进行反洗钱培训的金融机构，可以（）。
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《反洗钱法》第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的（）给予纪律处分。
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《反洗钱法》的立法宗旨是为了（）。
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金融机构应当在大额交易发生之日起（）以电子方式提交大额交易报告。
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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、（）等因素，划分风险等级。
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下列大额交易，必须上报中国反洗钱监测中心分析的是：（）。
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金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理的基本原则不包括（）。
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金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施不得超过（）。
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《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》指出：中国人民银行及其分支机构的重点监管范围不包括：（）。