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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、（）等因素，划分风险等级。
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金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、（）等因素，划分风险等级。
行业(正确答案)
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服务
Tag：
银行合规知识竞赛
属性
金融机构
时间：2021-08-16 16:01:43
上一篇：
下列大额交易，必须上报中国反洗钱监测中心分析的是：（）。
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金融机构应当在大额交易发生之日起（）以电子方式提交大额交易报告。
相关答案
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金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理的基本原则不包括（）。
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金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施不得超过（）。
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《金融机构反洗钱监督管理办法（试行）》指出：中国人民银行及其分支机构的重点监管范围不包括：（）。
4.
大额和可疑交易报告由金融机构总部或总部指定的机构以下列哪种形式向中国反洗钱监测分析中心报送：（）。
5.
客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年起至少保存（）年。
6.
法人金融机构有条件配备专职人员的，不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于（）。
7.
法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，以下哪些不是董事会的职责？
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一些自然人客户特征可组合指向于涉恐名单监控。下列特征中不包括哪项？
9.
义务机构应当对本机构的（）严格保密，建立相应制度或要求规范。
10.
如果金融机构境外分支机构驻在国家（地区）反洗钱监管标准要求比我国更为严格的，金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下，应尽可能选择（）的监管标准作为本公司（集团）制定洗钱风险管理政策的依据。
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1.
反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的是？
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如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员，金融机构应按照客户身份识别办法中有关（）的客户身份识别要求，履行勤勉尽职义务。
3.
义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，对于公司的受益所有人判定标准不正确的是：（）
4.
为深入持久推进"三反"监管体制机制建设，完善"三反"监管措施，应持续完善相关法律制度。其中包括加强特定非金融机构风险监测，探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。以下哪一种不是反洗钱国际标准明确提出要求的存在较高风险的特定非金融行业？
5.
下列不属于洗钱的过程的是？
6.
下列关于客户身份识别制度的说法错误的是？
7.
金融机构根据（)方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。
8.
我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是？
9.
反洗钱工作“保密义务的免责”原则的具体含义是：（）。
10.
我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪”的主刑的最高法定刑是：（）。