首页
一些自然人客户特征可组合指向于涉恐名单监控。下列特征中不包括哪项？
精华吧
→
答案
→
知识竞赛
→
银行合规知识竞赛
一些自然人客户特征可组合指向于涉恐名单监控。下列特征中不包括哪项？
姓名
证件号码
性别
代理人信息(正确答案)
Tag：
银行合规知识竞赛
特征
自然人
时间：2021-08-16 16:01:36
上一篇：
义务机构应当对本机构的（）严格保密，建立相应制度或要求规范。
下一篇：
法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任，以下哪些不是董事会的职责？
相关答案
1.
如果金融机构境外分支机构驻在国家（地区）反洗钱监管标准要求比我国更为严格的，金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下，应尽可能选择（）的监管标准作为本公司（集团）制定洗钱风险管理政策的依据。
2.
反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的是？
3.
如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员，金融机构应按照客户身份识别办法中有关（）的客户身份识别要求，履行勤勉尽职义务。
4.
义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯，应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，对于公司的受益所有人判定标准不正确的是：（）
5.
为深入持久推进"三反"监管体制机制建设，完善"三反"监管措施，应持续完善相关法律制度。其中包括加强特定非金融机构风险监测，探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。以下哪一种不是反洗钱国际标准明确提出要求的存在较高风险的特定非金融行业？
6.
下列不属于洗钱的过程的是？
7.
下列关于客户身份识别制度的说法错误的是？
8.
金融机构根据（)方法，决定采取客户尽职调查措施的程度。
9.
我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是？
10.
反洗钱工作“保密义务的免责”原则的具体含义是：（）。
热门答案
1.
我国《刑法》第一百九十一条规定的“洗钱罪”的主刑的最高法定刑是：（）。
2.
下面哪项不是《刑法》定义的洗钱罪的上游犯罪？
3.
客户的住所地与经常居住地不一致的，如何登记？
4.
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当如何处理？
5.
根据我国现行法律的规定，国务院反洗钱行政主管部门是（）。
6.
金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全（）制度。
7.
根据反洗钱法规的有关规定，金融机构进行客户洗钱风险分类是一项（）义务。
8.
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(中国人民银行令〔2016〕第3号)》中所称非自然人，不包括以下哪类（）
9.
关于法人金融机构分类评级工作，以下说法错误的是：
10.
我国《反洗钱法》规定的洗钱上游犯罪包括（）大类。