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金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全（）制度。
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金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全（）制度。
大额交易
反洗钱内部控制(正确答案)
现金交易
资金结算
Tag：
银行合规知识竞赛
金融机构
现金
时间：2021-08-16 16:01:20
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根据反洗钱法规的有关规定，金融机构进行客户洗钱风险分类是一项（）义务。
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根据我国现行法律的规定，国务院反洗钱行政主管部门是（）。
相关答案
1.
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法(中国人民银行令〔2016〕第3号)》中所称非自然人，不包括以下哪类（）
2.
关于法人金融机构分类评级工作，以下说法错误的是：
3.
我国《反洗钱法》规定的洗钱上游犯罪包括（）大类。
4.
根据《反洗钱法》规定，客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。
5.
按照《反洗钱法》规定，金融机构未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、未按规定履行客户身份识别义务，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）罚款。
6.
金融机构应当在大额交易发生之日起（）个工作日内以电子方式提交大额交易报告。
7.
对不能排除洗钱嫌疑的，经国务院反洗钱行政主管部门负责人批准后，可以采取临时冻结，临时冻结不得超过（）小时。
8.
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）。
9.
银行是支付结算和资金清算的中介机构。未经（）批准的非银行金融机构和其他单位不得作为中介机构经营支付结算业务。
10.
单位银行结算账户的存款人只能在银行开立（）个基本存款账户。
热门答案
1.
银行和支付机构对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡）或者支付账户的单位和个人及相关组织者，（）暂停其银行账户非柜面业务、支付账户所有业务，并不得为其新开立账户。
2.
银行业金融机构的（）应当承担洗钱和恐怖融资风险管理的实施责任。
3.
金融机构有（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款：
4.
金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。
5.
根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》(银发〔2017〕235号)规定，合伙企业的受益所有人是指拥有超过（）合伙权益的自然人。
6.
下列哪笔交易属于金融机构大额交易报告范围。（）
7.
银行和支付机构应当加强账户交易活动监测，对开户之日起（）内无交易记录的账户，银行应当暂停其非柜面业务，支付机构应当暂停其所有业务，银行和支付机构向单位和个人重新核实身份后，可以恢复其业务。
8.
相关主管部门恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，金融机构应当立即开展（），并按规定提交可疑交易报告。
9.
金融机构与身份不明的客户进行交易并为客户开立匿名账户导致洗钱后果发生的，处（）以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人处以（）以下罚款。
10.
金融机构确定的风险评级不得少于（）。