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相关主管部门恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，金融机构应当立即开展（），并按规定提交可疑交易报告。
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相关主管部门恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，金融机构应当立即开展（），并按规定提交可疑交易报告。
反洗钱调查
回溯性调查(正确答案)
可疑交易调查
人工甄别
Tag：
银行合规知识竞赛
恐怖活动
金融机构
时间：2021-08-16 16:01:02
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金融机构与身份不明的客户进行交易并为客户开立匿名账户导致洗钱后果发生的，处（）以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人处以（）以下罚款。
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银行和支付机构应当加强账户交易活动监测，对开户之日起（）内无交易记录的账户，银行应当暂停其非柜面业务，支付机构应当暂停其所有业务，银行和支付机构向单位和个人重新核实身份后，可以恢复其业务。
相关答案
1.
金融机构确定的风险评级不得少于（）。
2.
对于已确立过风险等级的客户，金融机构应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。风险等级最高的客户的审核期限不得超过（），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（）。
3.
客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。
4.
金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处（）罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
5.
金融机构在进行客户洗钱风险评估时，人民银行建议使用哪种计量方法？
6.
客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由谁来报送？
7.
金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合哪些要求？
8.
根据“三反”机制建设意见，我国健全哪些预防措施？
9.
（）发现涉嫌恐怖主义融资的，可以依法进行调查，采取临时冻结措施。
10.
客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对（）进行核对并登记。
热门答案
1.
甲是某银行信贷业务人员，以下做法正确的是
2.
甲作为银行员工，以下行为错误的是
3.
作为某上市公司的客户经理，甲在利用自己是管户客户经理的机会，得知了该公司即将获得一个大的政府采购项目标的对该公司业绩将有极大提升，并私下提前买入该公司股票。以下禁止性规定，甲违反的是
4.
甲是某银行员工，以下行为正确的是：
5.
银行业金融机构对公结算业务条线人员严禁不按规定对对账信息的（）进行审验确认。
6.
银行业金融机构对公结算业务条线人员严禁不按规定频率、对账方式、对账率开展对账工作，不对（）按规定上门对账。
7.
银行业金融机构经营网点机构员工严禁将（）带入现金区。
8.
银行业金融机构经营网点机构员工严禁违规使用（）为客户办理支付结算业务。
9.
银行业金融机构经营网点机构员工严禁输入密码时不进行（）物理遮挡
10.
银行业金融机构各级管理人员严禁对违规人员不按规定（）处理。