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客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由谁来报送？
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客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易，由谁来报送？
资金接收机构报送
资金发生机构报送
开立账户的金融机构或者发卡银行报告(正确答案)
以上说法均错误
Tag：
银行合规知识竞赛
金融机构
账户
时间：2021-08-16 16:00:55
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金融机构委托金融机构以外的第三方识别客户身份的，应当符合哪些要求？
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金融机构在进行客户洗钱风险评估时，人民银行建议使用哪种计量方法？
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根据“三反”机制建设意见，我国健全哪些预防措施？
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客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对（）进行核对并登记。
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甲是某银行信贷业务人员，以下做法正确的是
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甲作为银行员工，以下行为错误的是
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作为某上市公司的客户经理，甲在利用自己是管户客户经理的机会，得知了该公司即将获得一个大的政府采购项目标的对该公司业绩将有极大提升，并私下提前买入该公司股票。以下禁止性规定，甲违反的是
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银行业金融机构对公结算业务条线人员严禁不按规定对对账信息的（）进行审验确认。
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银行业金融机构对公结算业务条线人员严禁不按规定频率、对账方式、对账率开展对账工作，不对（）按规定上门对账。
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银行业金融机构各级管理人员严禁（）方式和不按规定的频率、方法检查或督促检查库存现金、有价证券、权证、重要空白凭证、业务印章等重要物品。
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银行业金融机构各级管理人员严禁指使、参与（）的账外经营。
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银行业金融机构从业人员严禁以（）经商办企业、在企业兼职、从事有偿中介活动。
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严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向，对授信抵押和质押物的（）、充足性，不按双人经办原则进行独立的实地调查和审查。
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严禁对授信保证方的（）不进行动态、适时的履约调查。
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严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向，不识别授信集团客户和不对集团客户进行（）。