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银行业金融机构从业人员严禁以()经商办企业、在企业兼职、从事有偿中介活动。
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银行合规知识竞赛
银行业金融机构从业人员严禁以()经商办企业、在企业兼职、从事有偿中介活动。
个人或他人名义(正确答案)
个人
他人名义
个人和他人名义
Tag:
银行合规知识竞赛
名义
银行业
时间:2021-08-16 16:00:34
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严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向,对授信抵押和质押物的()、充足性,不按双人经办原则进行独立的实地调查和审查。
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银行业金融机构各级管理人员严禁指使、参与()的账外经营。
相关答案
1.
严禁对授信保证方的()不进行动态、适时的履约调查。
2.
严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向,不识别授信集团客户和不对集团客户进行()。
3.
签订授信合同应对签订人身份()、资格合法性进行核实并坚持面签制度。
4.
商业银行应当培育良好的(),引导员工树立合规意识、风险意识,提高员工的职业道德水准,规范员工行为。
5.
根据《金融违法行为处罚办法》规定:金融机构办理贷款业务,违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处()罚款。
6.
根据《金融违法行为处罚办法》规定:金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易,不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保,不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动。金融机构违反前款规定的,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款,没有违法所得的,处()的罚款。
7.
金融机构违反中国人民银行有关现金管理的规定,允许单位或者个人超限额提取现金的,对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予()直至开除的纪律处分。
8.
严禁代替客户签署代销业务相关文件,或代替客户进行代销产品()等操作、代替客户()或安排他人代替客户()代销产品。
9.
严禁不向客户明示代销产品()。
10.
严禁预先在空白纸张、空白介绍信、空白凭证、有价单证及与业务无关的表簿上加盖()。
热门答案
1.
严禁给予合作机构及其工作人员,或向合作机构及其工作人员收取、索要代销协议约定以外的()。
2.
严禁为代销产品提供直接或间接、显性或隐性(),包括承诺本金或收益保障。
3.
严禁在没有视频监控的情况下对()自助设备进行操作。
4.
对现金类自助设备的钥匙和密码应实行()
5.
对他方在本单位营业网点从事产品宣传推介、销售等活动应采取()
6.
严禁利用内部交易信息为自己或他人谋取利益、将()以明示或暗示的形式告知他人。
7.
严禁开展未经()的金融业务。
8.
严禁利用客户账户过渡本人或()资金,或通过本人、()账户归集、过渡银行、客户资金。
9.
严禁未经()允许向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息。
10.
商业银行应建立员工()制度,禁止营业网点员工在本网点代理他人开户。