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严禁利用客户账户过渡本人或（）资金，或通过本人、（）账户归集、过渡银行、客户资金。
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银行合规知识竞赛
严禁利用客户账户过渡本人或（）资金，或通过本人、（）账户归集、过渡银行、客户资金。
自有
他人(正确答案)
银行
单位
Tag：
银行合规知识竞赛
账户
资金
时间：2021-08-16 16:00:09
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严禁未经（）允许向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息。
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严禁开展未经（）的金融业务。
相关答案
1.
商业银行应建立员工（）制度，禁止营业网点员工在本网点代理他人开户。
2.
根据监管部门的有关规定，商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性的，加强对员工行为的（），建立员工异常行为举报、查处机制。
3.
在排查中发现员工涉及社会融资活动的，要对其经手业务进行全面排查，对与其有关的（）等业务操作环节的合规情况进行细致检查，对有关账户的发生额及余额进行全面对账，并确保对账结果真实有效。
4.
银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率的保密级别报送非现场监管要求的数据和非数据信息，并建立（）制度。
5.
银行业从业人员应当遵守职业操守，并接受所在机构、（）、监管机构和社会公众的监督。
6.
银行金融机构管理人员兼职的要求是（）：
7.
金融机构从业人员禁止性规定不正确的是（）
8.
银行业金融机构（）对从业人员的行为管理承担最终责任
9.
《银行业金融机构从业人员行为管理指引》是哪年印发的？
10.
“严禁将不符合安全标准的银行自助设备投入运行”。其中，“安全标准”包括（）和（）。
热门答案
1.
金融机构从业人员可以（）。
2.
如果上级的指示明显违反国家规定和银行规章制度，员工应当（），否则应承担相应的责任。
3.
国家机关按法定程序对某公司的账户进行检查，银行人员因和该公司有很好的业关系，银行人员在检查前帮助该公司进行了资产的转移，此行为违反了《银行从业人员职业操守》中的（）规定。
4.
提高银行业人员道德素质，旨在建立健康的银行业（）。
5.
银行从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时，应该按照内部规定向（）报告，寻求内部专业支持。
6.
下列机构从业人员中，不必遵守《银行业从业人员执业操守》的是（）。
7.
（）是员工所有职业行为的前提。
8.
根据《银行业从业人员职业操守》的规定，银行业从业人员对暂时无法满足或明显不合理的客户要求，应当(?)。
9.
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存（）年。
10.
甲受国有事业单位委派，担任某农村信用合作社主任。某日，乙找甲，说要贷款200万做生意，但无任何可抵押财产也无担保人，不符合信贷条件。乙表示若能贷出款来，就会给甲10万元作为辛苦费。于是甲嘱咐该合作社主管信贷的职员丙"一定办好此事"。丙无奈，明知不符合条件仍然放贷。乙当即给甲10万元，其余190万元贷后用于挥霍，经合作社多次催收，乙拒绝归还。甲的行为触犯的罪名是（）。