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签订授信合同应对签订人身份（）、资格合法性进行核实并坚持面签制度。
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银行合规知识竞赛
签订授信合同应对签订人身份（）、资格合法性进行核实并坚持面签制度。
真实性(正确答案)
有效性
准确性
合法性
Tag：
银行合规知识竞赛
合法性
人身
时间：2021-08-16 16:00:31
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商业银行应当培育良好的（），引导员工树立合规意识、风险意识，提高员工的职业道德水准，规范员工行为。
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严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向，不识别授信集团客户和不对集团客户进行（）。
相关答案
1.
根据《金融违法行为处罚办法》规定:金融机构办理贷款业务，违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处（）罚款。
2.
根据《金融违法行为处罚办法》规定:金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易，不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保，不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动。金融机构违反前款规定的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处（）的罚款。
3.
金融机构违反中国人民银行有关现金管理的规定，允许单位或者个人超限额提取现金的，对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予（）直至开除的纪律处分。
4.
严禁代替客户签署代销业务相关文件，或代替客户进行代销产品（）等操作、代替客户（）或安排他人代替客户（）代销产品。
5.
严禁不向客户明示代销产品（)。
6.
严禁预先在空白纸张、空白介绍信、空白凭证、有价单证及与业务无关的表簿上加盖（）。
7.
严禁给予合作机构及其工作人员，或向合作机构及其工作人员收取、索要代销协议约定以外的（)。
8.
严禁为代销产品提供直接或间接、显性或隐性（），包括承诺本金或收益保障。
9.
严禁在没有视频监控的情况下对（）自助设备进行操作。
10.
对现金类自助设备的钥匙和密码应实行（）
热门答案
1.
对他方在本单位营业网点从事产品宣传推介、销售等活动应采取（）
2.
严禁利用内部交易信息为自己或他人谋取利益、将（）以明示或暗示的形式告知他人。
3.
严禁开展未经（）的金融业务。
4.
严禁利用客户账户过渡本人或（）资金，或通过本人、（）账户归集、过渡银行、客户资金。
5.
严禁未经（）允许向社会或其他单位和个人泄露监管工作秘密信息。
6.
商业银行应建立员工（）制度，禁止营业网点员工在本网点代理他人开户。
7.
根据监管部门的有关规定，商业银行应当制定规范员工行为的相关制度，明确对员工的禁止性的，加强对员工行为的（），建立员工异常行为举报、查处机制。
8.
在排查中发现员工涉及社会融资活动的，要对其经手业务进行全面排查，对与其有关的（）等业务操作环节的合规情况进行细致检查，对有关账户的发生额及余额进行全面对账，并确保对账结果真实有效。
9.
银行业从业人员应当按监管部门要求的报送方式、报送内容、报送频率的保密级别报送非现场监管要求的数据和非数据信息，并建立（）制度。
10.
银行业从业人员应当遵守职业操守，并接受所在机构、（）、监管机构和社会公众的监督。