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银行合规知识竞赛
银行业金融机构经营网点机构员工严禁将（）带入现金区。
私人包
个人包
客户包
非工作用包(正确答案)
Tag：
银行合规知识竞赛
银行业
金融机构
时间：2021-08-16 16:00:40
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银行业金融机构经营网点机构员工严禁违规使用（）为客户办理支付结算业务。
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银行业金融机构对公结算业务条线人员严禁不按规定频率、对账方式、对账率开展对账工作，不对（）按规定上门对账。
相关答案
1.
银行业金融机构经营网点机构员工严禁输入密码时不进行（）物理遮挡
2.
银行业金融机构各级管理人员严禁对违规人员不按规定（）处理。
3.
银行业金融机构各级管理人员严禁向（）进行授权或转授权。
4.
银行业金融机构各级管理人员严禁（）方式和不按规定的频率、方法检查或督促检查库存现金、有价证券、权证、重要空白凭证、业务印章等重要物品。
5.
银行业金融机构各级管理人员严禁指使、参与（）的账外经营。
6.
银行业金融机构从业人员严禁以（）经商办企业、在企业兼职、从事有偿中介活动。
7.
严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向，对授信抵押和质押物的（）、充足性，不按双人经办原则进行独立的实地调查和审查。
8.
严禁对授信保证方的（）不进行动态、适时的履约调查。
9.
严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向，不识别授信集团客户和不对集团客户进行（）。
10.
签订授信合同应对签订人身份（）、资格合法性进行核实并坚持面签制度。
热门答案
1.
商业银行应当培育良好的（），引导员工树立合规意识、风险意识，提高员工的职业道德水准，规范员工行为。
2.
根据《金融违法行为处罚办法》规定:金融机构办理贷款业务，违反规定提高或者降低利率以及采用其他不正当手段发放贷款，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处（）罚款。
3.
根据《金融违法行为处罚办法》规定:金融机构不得违反国家规定从事证券、期货或者其他衍生金融工具交易，不得为证券、期货或者其他衍生金融工具交易提供信贷资金或者担保，不得违反国家规定从事非自用不动产、股权、实业等投资活动。金融机构违反前款规定的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处（）的罚款。
4.
金融机构违反中国人民银行有关现金管理的规定，允许单位或者个人超限额提取现金的，对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予（）直至开除的纪律处分。
5.
严禁代替客户签署代销业务相关文件，或代替客户进行代销产品（）等操作、代替客户（）或安排他人代替客户（）代销产品。
6.
严禁不向客户明示代销产品（)。
7.
严禁预先在空白纸张、空白介绍信、空白凭证、有价单证及与业务无关的表簿上加盖（）。
8.
严禁给予合作机构及其工作人员，或向合作机构及其工作人员收取、索要代销协议约定以外的（)。
9.
严禁为代销产品提供直接或间接、显性或隐性（），包括承诺本金或收益保障。
10.
严禁在没有视频监控的情况下对（）自助设备进行操作。