按照《反洗钱法》规定,金融机构未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、未按规定履行客户身份识别义务,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处()罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。


按照《反洗钱法》规定,金融机构未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告、未按规定履行客户身份识别义务,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处()罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款。

十万元以上五十万元以下,一万元以上五万元以下

二十万元以上五十万元以下,五万元以上十万元以下

二十万元以上五十万元以下,一万元以上五万元以下(正确答案)

十万元以上五十万元以下,五万元以上十万元以下


Tag:银行合规知识竞赛 报告 金融机构 时间:2021-08-16 16:01:15

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