首页
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
精华吧
→
答案
→
知识竞赛
→
银行合规知识竞赛
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
股东大会
董事会(正确答案)
负责人
直接从事反洗钱管理工作的人员
Tag：
银行合规知识竞赛
银行业
金融机构
时间：2021-08-16 16:01:55
上一篇：
按照《中华人民共和国反洗钱法》规定，关于开展反洗钱国际合作的依据和原则，下面哪一项是不正确的?（）
下一篇：
根据《中华人民共和国反恐怖主义法》，应对处置恐怖事件，各级反恐怖主义工作领导机构应当成立由有关部门参加的指挥机构，实行（）负责制。
相关答案
1.
根据《中华人民共和国民法典》规定，知识产权的客体包括：（）
2.
根据《专利法实施细则》规定，被授予专利权的单位如与发明人或设计人没有约定且未在规章制度中规定的，应当自专利权公告之日起（）个月内发给发明人或设计人奖金，发明专利奖金不少于（）元，实用新型/外观设计专利奖金不少于（）元。
3.
根据我国法律，下列权利中可以适用强制许可制度的是（）
4.
根据我国专利法的规定外观设计专利权的保护范围（）
5.
在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，审查客户的证件和委托单。
6.
根据《创业板上市公司持续监管办法（试行）》，关于其主要内容正确的是（）。
7.
根据AMF的《金融稳健指标编制指南》，下列说法错误的有（）。
8.
根据有关国际组织、机构的规定和要求,投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，经营机构应当履行的适当性义务不包括（）。
9.
根据2020年3月正式实施的《证券法》，证券服务机构从事（）服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准。
10.
人们根据食物链中不同生物的食物来源，把能自己制造食物的生物叫消费者，把消费其他生物制造的食物的生物叫生产者。
热门答案
1.
机关、单位应当对提供工程、货物和服务的单位提出保密管理要求，并与其签订（）。
2.
恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的，义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯（）年内的交易启动回溯性调查，并按照规定提交可疑交易报告。
3.
机关、单位应当按照保密法的规定，严格限定国家秘密的知悉范围，对知悉以上国家秘密的人员，应当作出书面记录。
4.
机关、单位应当在国家秘密产生的同时，由承办人依据有关保密事项范围拟定密级、保密期限和知悉范围，报审核批准，并采取相应保密措施。
5.
义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人：
6.
银行业金融机构应当每（）开展反洗钱和反恐怖融资内部审计，内部审计可以是专项审计，或者与其他审计项目结合进行。
7.
《中华人民共和国反洗钱法》规定，金融机构与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户且情节严重的，对金融机构处以（）罚款。
8.
银行保险机构对于事实清楚、争议情况简单的消费投诉，应当自收到消费投诉之日起（）日内作出处理决定并告知投诉人，情况复杂的可以延长至30日。
9.
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构（）应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。
10.
机关、单位应当根据涉密信息系统存储、处理信息的（）密级确定系统的密级，按照分级保护要求采取相应的安全保密防护措施。