首页
员工小李超过合同约定利率给客户计付高息,最低给予()处理。
精华吧
→
答案
→
综合知识
员工小李超过合同约定利率给客户计付高息,最低给予()处理。
A、告诫
B、通报批评
C、警告
D、降级
正确答案:A
Tag:
金融合规知识竞赛
高息
利率
时间:2024-08-14 10:40:01
上一篇:
被排查人拒不整改,或因主观因素未在规定期限内完成整改的,最低给予()处理。
下一篇:
自助设备保险柜备用钥匙未上交的,最低给予()处理。
相关答案
1.
被排查人拒不提供异常行为排查所需的个人资料的,最低给予()处理。
2.
印章管理中下列()情况应给予警告处理。
3.
未按规定()移动展业尾箱的,最低处罚标准是告诫。
4.
未按规定使用移动展业设备办理业务的,最低给予()处理。
5.
违反信用卡引荐营销管理规定,为套取绩效奖励,通过不当手段引导客户完成申请、激活、首刷等(包括但不限于向客户转账用于激活、引导客户刷卡套现等)的最低给予()处理。
6.
在生产终端上使用与业务无关软件或进行与工作无关操作的,最低给予()处理。
7.
理财经理小张办公电脑客户资料未设置密码,导致客户信息资料泄露造成不良影响,最低给予()处理。
8.
出现客户信息泄露、丢失风险或问题时,未及时采取补救措施,造成不良后果的,最低给予()处理。
9.
案件信息、员工信息瞒报、迟报、漏报的,最低给予()处理。
10.
泄露业务库密码、现金运送细节、库存情况等秘密的,最低给予()处理。
热门答案
1.
截留或着私自处理假币,或使已收缴、没收的假币重新流入市场的。最低给予()处理。
2.
业务库现金未坚持每天盘库/对账的,最低给予()处理。
3.
营业开始或终了未双人同进同出现金区的,最低给予()处理。
4.
数字化人民币未按规定核实客户身份信息及业务真实性,造成不良后果的,最低给予()处理。
5.
为洗钱等违法犯罪活动提供便利,或协助犯罪分子转移非法所得的,最低给予()处理。
6.
向无关人员和机构、客户泄漏反洗钱信息的,最低给予()处理。
7.
风险数据核查不尽职,导致应发现而未发现重大风险隐患或重大违法违规问题的,最低给予()处理。
8.
客户以个人名义开立账户存储单位资金仍为其办理业务的。最低给予()处理。
9.
违规收取客户费用的,最低给予()处理。
10.
员工小李诱导或误导客户频繁买卖和开平仓,应最低给予员工小李最低处罚标准是()。