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营业开始或终了未双人同进同出现金区的,最低给予()处理。
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综合知识
营业开始或终了未双人同进同出现金区的,最低给予()处理。
A、告诫
B、通报批评
C、警告
D、降级
正确答案:A
Tag:
金融合规知识竞赛
双人
现金
时间:2024-08-14 10:39:48
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数字化人民币未按规定核实客户身份信息及业务真实性,造成不良后果的,最低给予()处理。
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业务库现金未坚持每天盘库/对账的,最低给予()处理。
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为洗钱等违法犯罪活动提供便利,或协助犯罪分子转移非法所得的,最低给予()处理。
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向无关人员和机构、客户泄漏反洗钱信息的,最低给予()处理。
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风险数据核查不尽职,导致应发现而未发现重大风险隐患或重大违法违规问题的,最低给予()处理。
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客户以个人名义开立账户存储单位资金仍为其办理业务的。最低给予()处理。
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违规收取客户费用的,最低给予()处理。
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员工小李诱导或误导客户频繁买卖和开平仓,应最低给予员工小李最低处罚标准是()。
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理财POS转入资金未购买理财类产品、办理定期存款类业务的,最低给予()处理。
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批量业务资料交接、处理全过程执行()操作规定的。
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未经授权对外提供银行涉密资料的,最低给予()处理。
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排查工作流于形式,应发现问题而未发现,产生不良后果的,最低给予()处理。
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移动展业重要单证未严格执行领用人负责制的,最低给予()处理。
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信贷工作人员因工作不尽职未发现客户提供虚假材料,或协助客户提供虚假材料的,最低给予()处理。
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丢失业务库钥匙的,最低给予()处理。
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如二人以上共同故意违规的,对其中的()或主要责任人从重处理。
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如一人有两种及以上本办法规定的违规行为的,应分别确定处理意见;应最低给予两种及以上处理的,执行其中最重的处理;应当最低给予撤职以下多个相同处理的,应在一个处理影响期以上、多个处理影响期之和以下确定处理影响期,但最长不得超过()个月。
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迟报、瞒报、漏报、错报回避关系范围信息的,最低给予()处理。
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拒不执行纪检、检查等相关决定或无正当理由拒不采纳纪律检查建议、检查建议,未进行整改的,最低给予()处理。
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对稽核差错、风险信息的核实回复与实际交易情况不符,造成不良后果的,最低给予()处理。
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对稽核差错、风险信息的核实回复与实际交易情况不符,未造成不良后果的,最低给予()处理。