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理财POS转入资金未购买理财类产品、办理定期存款类业务的,最低给予()处理。
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理财POS转入资金未购买理财类产品、办理定期存款类业务的,最低给予()处理。
A、通报批评
B、告诫
C、警告
D、降级
正确答案:B
Tag:
金融合规知识竞赛
类产品
存款
时间:2024-08-14 10:39:39
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批量业务资料交接、处理全过程执行()操作规定的。
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员工小李诱导或误导客户频繁买卖和开平仓,应最低给予员工小李最低处罚标准是()。
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未经授权对外提供银行涉密资料的,最低给予()处理。
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排查工作流于形式,应发现问题而未发现,产生不良后果的,最低给予()处理。
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移动展业重要单证未严格执行领用人负责制的,最低给予()处理。
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利用系统漏洞、系统权限或生产环境获取私利的,最低给予()处理。
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信贷工作人员因工作不尽职未发现客户提供虚假材料,或协助客户提供虚假材料的,最低给予()处理。
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丢失业务库钥匙的,最低给予()处理。
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如二人以上共同故意违规的,对其中的()或主要责任人从重处理。
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如一人有两种及以上本办法规定的违规行为的,应分别确定处理意见;应最低给予两种及以上处理的,执行其中最重的处理;应当最低给予撤职以下多个相同处理的,应在一个处理影响期以上、多个处理影响期之和以下确定处理影响期,但最长不得超过()个月。
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迟报、瞒报、漏报、错报回避关系范围信息的,最低给予()处理。
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拒不执行纪检、检查等相关决定或无正当理由拒不采纳纪律检查建议、检查建议,未进行整改的,最低给予()处理。
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对稽核差错、风险信息的核实回复与实际交易情况不符,造成不良后果的,最低给予()处理。
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对稽核差错、风险信息的核实回复与实际交易情况不符,未造成不良后果的,最低给予()处理。
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某网点在开展员工异常行为排查时,发现该网点员小付参与洗钱活动。该类行为应给予()处理。
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某网点理财经理介绍客户参与非法集资,从中获取不当利益的,该类行为应给予()处理。