首页
批量业务资料交接、处理全过程执行()操作规定的。
精华吧
→
答案
→
综合知识
批量业务资料交接、处理全过程执行()操作规定的。
A、双人
B、合规
C、单人
D、三人
正确答案:A
Tag:
金融合规知识竞赛
双人
批量
时间:2024-08-14 10:39:38
上一篇:
未经授权对外提供银行涉密资料的,最低给予()处理。
下一篇:
理财POS转入资金未购买理财类产品、办理定期存款类业务的,最低给予()处理。
相关答案
1.
排查工作流于形式,应发现问题而未发现,产生不良后果的,最低给予()处理。
2.
移动展业重要单证未严格执行领用人负责制的,最低给予()处理。
3.
利用系统漏洞、系统权限或生产环境获取私利的,最低给予()处理。
4.
信贷工作人员因工作不尽职未发现客户提供虚假材料,或协助客户提供虚假材料的,最低给予()处理。
5.
丢失业务库钥匙的,最低给予()处理。
6.
如二人以上共同故意违规的,对其中的()或主要责任人从重处理。
7.
如一人有两种及以上本办法规定的违规行为的,应分别确定处理意见;应最低给予两种及以上处理的,执行其中最重的处理;应当最低给予撤职以下多个相同处理的,应在一个处理影响期以上、多个处理影响期之和以下确定处理影响期,但最长不得超过()个月。
8.
迟报、瞒报、漏报、错报回避关系范围信息的,最低给予()处理。
9.
拒不执行纪检、检查等相关决定或无正当理由拒不采纳纪律检查建议、检查建议,未进行整改的,最低给予()处理。
10.
对稽核差错、风险信息的核实回复与实际交易情况不符,造成不良后果的,最低给予()处理。
热门答案
1.
对稽核差错、风险信息的核实回复与实际交易情况不符,未造成不良后果的,最低给予()处理。
2.
外币储蓄账户内外币资金汇出境外当日累计超出()美元(不含),客户未提供经常项目项下有交易额的真实性凭证仍为其办理业务的,最低处罚标准是告诫。
3.
某网点员工,以邮储银行内部员工身份,向客户借款并出据借款单,该类行为应给予()处理。
4.
某网点理财经理小付,介绍客户与保险公司私下进行交易,该类行为应给予()处理。
5.
某网点负责人持客户有效身份证件,在本网点为其办理开户业务,该类违规行为应给予网点负责人()处理。
6.
某网点理财经理小付,利用客户对其的信任,以高收益为宣传点,向客户宣传虚假理财产品欺骗客户,该类违规行为应给予()处理。
7.
某网点员工小付,利用为客户办理业务期间挪用柜台现金用于赌博,该类行为应给予()处理。
8.
某网点在开展员工异常行为排查时,发现该网点员小付参与洗钱活动。该类行为应给予()处理。
9.
某网点理财经理介绍客户参与非法集资,从中获取不当利益的,该类行为应给予()处理。
10.
为套取奖励存在虚报营销情况行为的,应给予责任人()处理。