首页
数字化人民币未按规定核实客户身份信息及业务真实性，造成不良后果的，最低给予（）处理。
精华吧
→
答案
→
综合知识
数字化人民币未按规定核实客户身份信息及业务真实性，造成不良后果的，最低给予（）处理。
A、通报批评
B、告诫
C、警告
D、降级
正确答案：B
Tag：
金融合规知识竞赛
真实性
后果
时间：2024-08-14 10:39:47
上一篇：
为洗钱等违法犯罪活动提供便利，或协助犯罪分子转移非法所得的，最低给予（）处理。
下一篇：
营业开始或终了未双人同进同出现金区的，最低给予（）处理。
相关答案
1.
向无关人员和机构、客户泄漏反洗钱信息的，最低给予（）处理。
2.
风险数据核查不尽职，导致应发现而未发现重大风险隐患或重大违法违规问题的，最低给予（）处理。
3.
客户以个人名义开立账户存储单位资金仍为其办理业务的。最低给予（）处理。
4.
违规收取客户费用的,最低给予（）处理。
5.
员工小李诱导或误导客户频繁买卖和开平仓，应最低给予员工小李最低处罚标准是（）。
6.
理财POS转入资金未购买理财类产品、办理定期存款类业务的，最低给予（）处理。
7.
批量业务资料交接、处理全过程执行（）操作规定的。
8.
未经授权对外提供银行涉密资料的，最低给予（）处理。
9.
排查工作流于形式，应发现问题而未发现，产生不良后果的，最低给予（）处理。
10.
移动展业重要单证未严格执行领用人负责制的，最低给予（）处理。
热门答案
1.
利用系统漏洞、系统权限或生产环境获取私利的，最低给予（）处理。
2.
信贷工作人员因工作不尽职未发现客户提供虚假材料，或协助客户提供虚假材料的，最低给予（）处理。
3.
丢失业务库钥匙的，最低给予（）处理。
4.
如二人以上共同故意违规的，对其中的（）或主要责任人从重处理。
5.
如一人有两种及以上本办法规定的违规行为的，应分别确定处理意见；应最低给予两种及以上处理的，执行其中最重的处理；应当最低给予撤职以下多个相同处理的，应在一个处理影响期以上、多个处理影响期之和以下确定处理影响期，但最长不得超过（）个月。
6.
迟报、瞒报、漏报、错报回避关系范围信息的，最低给予（）处理。
7.
拒不执行纪检、检查等相关决定或无正当理由拒不采纳纪律检查建议、检查建议，未进行整改的，最低给予（）处理。
8.
对稽核差错、风险信息的核实回复与实际交易情况不符，造成不良后果的，最低给予（）处理。
9.
对稽核差错、风险信息的核实回复与实际交易情况不符，未造成不良后果的，最低给予（）处理。
10.
外币储蓄账户内外币资金汇出境外当日累计超出（）美元（不含），客户未提供经常项目项下有交易额的真实性凭证仍为其办理业务的，最低处罚标准是告诫。