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在生产终端上使用与业务无关软件或进行与工作无关操作的,最低给予()处理。
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在生产终端上使用与业务无关软件或进行与工作无关操作的,最低给予()处理。
A、告诫
B、通报批评
C、警告
D、降级
正确答案:C
Tag:
金融合规知识竞赛
终端
操作
时间:2024-08-14 10:39:55
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理财经理小张办公电脑客户资料未设置密码,导致客户信息资料泄露造成不良影响,最低给予()处理。
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违反信用卡引荐营销管理规定,为套取绩效奖励,通过不当手段引导客户完成申请、激活、首刷等(包括但不限于向客户转账用于激活、引导客户刷卡套现等)的最低给予()处理。
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出现客户信息泄露、丢失风险或问题时,未及时采取补救措施,造成不良后果的,最低给予()处理。
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案件信息、员工信息瞒报、迟报、漏报的,最低给予()处理。
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泄露业务库密码、现金运送细节、库存情况等秘密的,最低给予()处理。
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截留或着私自处理假币,或使已收缴、没收的假币重新流入市场的。最低给予()处理。
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业务库现金未坚持每天盘库/对账的,最低给予()处理。
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营业开始或终了未双人同进同出现金区的,最低给予()处理。
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数字化人民币未按规定核实客户身份信息及业务真实性,造成不良后果的,最低给予()处理。
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为洗钱等违法犯罪活动提供便利,或协助犯罪分子转移非法所得的,最低给予()处理。
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向无关人员和机构、客户泄漏反洗钱信息的,最低给予()处理。
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风险数据核查不尽职,导致应发现而未发现重大风险隐患或重大违法违规问题的,最低给予()处理。
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客户以个人名义开立账户存储单位资金仍为其办理业务的。最低给予()处理。
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违规收取客户费用的,最低给予()处理。
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员工小李诱导或误导客户频繁买卖和开平仓,应最低给予员工小李最低处罚标准是()。
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理财POS转入资金未购买理财类产品、办理定期存款类业务的,最低给予()处理。
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批量业务资料交接、处理全过程执行()操作规定的。
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未经授权对外提供银行涉密资料的,最低给予()处理。
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移动展业重要单证未严格执行领用人负责制的,最低给予()处理。
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利用系统漏洞、系统权限或生产环境获取私利的,最低给予()处理。
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信贷工作人员因工作不尽职未发现客户提供虚假材料,或协助客户提供虚假材料的,最低给予()处理。