根据《证券公司监督管理条例》,证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以1万元以上()万元以下的罚款。


根据《证券公司监督管理条例》,证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以1万元以上()万元以下的罚款。

A.3

B.5

C.10

D.30

正确答案:C

答案解析:依据《证券公司监督管理条例》第八十条规定,证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,或者从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,责令改正,处以1万元以上10万元以下的罚款。有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。所以,答案是C。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 证券交易 时间:2024-07-25 22:46:36

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