下列属于证券公司高级管理人员的有()。Ⅰ.公司财务负责人Ⅱ.公司合规负责人Ⅲ.公司副总经理Ⅳ.董事会秘书
下列属于证券公司高级管理人员的有()。Ⅰ.公司财务负责人Ⅱ.公司合规负责人Ⅲ.公司副总经理Ⅳ.董事会秘书
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案:C
答案解析:证券公司的高级管理人员是指对公司决策、经营和管理有重要影响力的人员,通常包括董事会成员、监事会成员、总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书等。这些人员负责制定和执行公司的战略规划、经营决策、风险管理和内部控制等重要职责。根据《证券法》规定,证券公司的高级管理人员应当具备相应的任职资格和条件,以确保其具备必要的专业知识、技能和经验,能够胜任工作并承担相应的责任。因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都属于证券公司高级管理人员。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 高级管理人员
时间:2024-07-25 22:46:18