根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上()万元以下的罚款。
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上()万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上()万元以下的罚款。
A.50;3
B.50;5
C.30;3
D.30;5
正确答案:B
答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第七十八条规定,证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以20万元以上50万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。本题主要考查《证券公司监督管理条例》中对于证券公司违规行为的处罚规定。本题题干较为简单,只需牢记相关法律条文规定的具体内容,即可得出正确答案。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 管理条例
时间:2024-07-25 22:46:17