根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上()倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10
根据《证券公司监督管理条例》,证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计,并报送审计报告的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上()倍以下的罚款。A.3B.5C.7D.10
正确答案:B
答案解析:依据《证券公司监督管理条例》的相关规定,对于证券公司此类违规行为应进行相应处罚。该条例明确规定对这种情况可责令改正,给予警告,没收违法所得,同时要处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款,所以答案选B。这是为了规范证券公司的管理,确保其按规定进行必要的审计和报告,以维护证券市场的正常秩序和投资者权益。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 所得
时间:2024-07-25 22:46:05