甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是()。


甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,造成投资者损失。下列对甲证券公司的处罚中,有误的是()。

A.责令改正、给予警告

B.没收违法所得

C.处以违法所得10倍的罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

正确答案:C

答案解析:根据《证券法》第二百零五条规定,证券公司违反本法第一百二十六条的规定,未按照规定程序了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,或者推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款;情节严重的,并处暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。因此,选项C中“处以违法所得10倍的罚款”表述是不准确的,应该是“并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款”。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 所得 证券公司 时间:2024-07-25 22:45:55

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