国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取()措施。①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责③责令处分有关责任人员,并报告结果④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管,并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构


国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取()措施。①责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告②对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责③责令处分有关责任人员,并报告结果④责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利⑤对证券公司进行临时接管,并进行全面核查⑥责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构

A.①②③④⑤

B.②③④⑤⑥

C.①②③④⑥

D.①②③④⑤⑥

正确答案:D

答案解析:《证券公司监督管理条例》第七十条规定,国务院证券监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、设立账外账或者进行账外经营、拒不执行监督管理决定、违法违规的证券公司,应当责令其限期改正,并可以采取下列措施:1.责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告;2.对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责;3.责令处分有关责任人员,并报告结果;4.责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;5.对证券公司进行临时接管,并进行全面核查;6.责令暂停证券公司或者其境内分支机构的部分或者全部业务、限期撤销境内分支机构。因此,选项D是正确的答案。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 分支机构 时间:2024-07-25 22:45:36

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