擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()的罚款


擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予()的罚款

A.开除,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

B.警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款

C.开除,并处以十万元以上一百万元以下的罚款

D.警告,并处以十万元以上一百万元以下的罚款

正确答案:B

答案解析:根据《证券法》第一百八十条规定,擅自设立证券公司、非法经营证券业务或者未经批准以证券公司名义开展证券业务活动的,由中国证券监督管理委员会予以取缔,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。因此,选项B是正确的答案。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 所得 时间:2024-07-25 22:45:21

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