下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款


下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有()。①没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款②没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款③情节严重的,暂停或者撤销其相关证券业务许可④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

A.①③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

正确答案:B

答案解析:根据相关法律法规,证券公司违反规定委托他人代为买卖证券是违法违规行为。①没收违法所得并处于相应倍数罚款合理;②对于没有违法所得或不足一定金额的,规定相应罚款额度是常见处罚手段;③情节严重时暂停或撤销相关业务许可是必要的惩戒措施;④对直接责任人给予一定金额的罚款也是恰当的。所以四个选项的内容均正确,答案选B。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 所得 证券公司 时间:2024-07-25 22:46:21

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