证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况
证券公司设立时,其业务范围应当与其()相适应。Ⅰ.财务状况Ⅱ.内部控制制度Ⅲ.合规制度Ⅳ.人力资源状况
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
正确答案:A
答案解析:证券公司的业务范围需要综合多方面因素来确定。财务状况决定了其开展业务的资金和资源支持能力;内部控制制度保障业务的规范和风险控制;合规制度确保业务的合法合规性;人力资源状况则直接关系到业务能否有效开展和运营。只有当这几个方面都与之相适应时,证券公司才能稳健、合法、有效地开展相应业务。所以Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ都正确,答案选A。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 制度
时间:2024-07-25 22:46:27