证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其(),对其业务范围进行调整。Ⅰ.内部控制水平Ⅱ.合规程度Ⅲ.对外投资情况Ⅳ.专业人员数量


证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其(),对其业务范围进行调整。Ⅰ.内部控制水平Ⅱ.合规程度Ⅲ.对外投资情况Ⅳ.专业人员数量

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:证券公司的业务范围与其内部控制水平、合规程度以及专业人员数量等密切相关。内部控制水平反映了公司的风险管理能力,合规程度体现其合法经营情况,专业人员数量则影响其开展各项业务的能力。而对外投资情况并不直接决定证券公司自身的业务范围调整。所以根据题中所给,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确,应选B。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 证券公司 专业人员 时间:2024-07-25 22:46:23

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