首页
洗钱风险评估指标体系的基本要素包括哪些？
精华吧
→
答案
→
知识竞赛
→
银行合规知识竞赛
洗钱风险评估指标体系的基本要素包括哪些？
客户特性(正确答案)
地域风险(正确答案)
业务（含金融产品、金融服务）风险(正确答案)
行业风险(正确答案)
Tag：
银行合规知识竞赛
风险
指标体系
时间：2021-08-16 16:11:31
上一篇：
金融机构应当按照（）原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。
下一篇：
法人金融机构洗钱风险管理体系应当包括但不限于以下要素：（）。
相关答案
1.
自然人客户的身份基本信息包括：（）。
2.
大额和可疑交易报告主体是：（）。
3.
反洗钱工作的重要前提是保密，保密内容包括：（）。
4.
为客户办理规定金额以上一次性金融服务时，应采取的客户身份识别措施包括：（）。
5.
在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构，应当依法采取预防、监控措施，建立健全以下哪些制度？
6.
在《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中，业务风险子项包括：（）。
7.
在利用pos商户刷卡套现的案例中，商户账户主要呈现以下哪些可疑特征？
8.
在对收单商户的巡检中，客户身份识别的关注点主要是：（）。
9.
《中华人民共和国反洗钱法》关于客户身份识别制度的两条禁止性条款是：（）。
10.
根据《中国人民银行关于改进个人银行账户服务加强账户管理的通知》及相关补充通知中规定：以下哪类（）账户在按规定进行客户身份识别后可以办理现金存取款业务。
热门答案
1.
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条所规定的“有效身份证件或者其他身份证明文件”，对自然人客户而言，包括（）
2.
《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中的基本原则包括（）
3.
《金融机构反洗钱规定》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构（）
4.
根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（）。
5.
中国人民银行对《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》进行修订，依据为：（）
6.
“了解你的客户”包括下列内容（）。
7.
存款人有下列情形之一的，可以在异地开立有关银行结算账户（）
8.
单位、个人和银行办理支付结算必须遵守下列原则（）
9.
金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分（）
10.
为有效防范电信网络新型违法犯罪，切实保护人民群众财产安全和合法权益，加强支付结算管理，以下说法正确的是（）