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根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（）。
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根据《金融机构反洗钱规定》，金融机构应当建立客户身份识别制度，按照规定了解客户的（）。
交易性质(正确答案)
交易目的(正确答案)
交易的受益人(正确答案)
交易的资金风险
Tag：
银行合规知识竞赛
金融机构
客户
时间：2021-08-16 16:11:15
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中国人民银行对《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》进行修订，依据为：（）
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《金融机构反洗钱规定》适用于在中华人民共和国境内依法设立的下列金融机构（）
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1.
“了解你的客户”包括下列内容（）。
2.
存款人有下列情形之一的，可以在异地开立有关银行结算账户（）
3.
单位、个人和银行办理支付结算必须遵守下列原则（）
4.
金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分（）
5.
为有效防范电信网络新型违法犯罪，切实保护人民群众财产安全和合法权益，加强支付结算管理，以下说法正确的是（）
6.
义务机构可以不识别下述非自然人客户的受益所有人：
7.
对非自然人客户受益所有人的追溯，义务机构应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人，判定标准如下：
8.
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，反洗钱和反恐怖融资内部控制制度应当包括下列内容：（）
9.
明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金（）。
10.
对经设区的市级及以上公安机关认定的出租、出借、出售、购买银行账户（含银行卡，下同）单位和个人及相关组织者，假冒他人身份或者虚构代理关系开立银行账户单位和个人，（）内暂停其银行账户非柜面业务，（）内不得为其新开立账户。
热门答案
1.
对于（）等情形，各银行业金融机构和支付机构有权拒绝开户。
2.
金融机构有（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。
3.
金融机构发生下列哪些情况的，应当及时（发生后10个工作日内）向中国人民银行或其分支机构报告？
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金融机构对客户进行洗钱风险评估时，主要有哪四类基本要素？
5.
金融机构有下列（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
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义务机构对洗钱高风险国家或地区的，需采取下列哪些管控要求？
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对于客户洗钱风险的分类管理，就代理交易来说，哪些情况是需要重点关注的？
8.
金融机构对客户进行洗钱风险评估时，就地域来说应考虑哪些要素？
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金融机构在履行客户身份识别义务时，客户出现哪些可疑行为的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。
10.
银行业金融机构对公结算业务条线人员严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向，柜面办理对公存款大额转账和现金支取业务时，不以（）相结合方式对存款单位资金转出真实性进行审核，不对经办人员真实身份进行审核。