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金融机构对客户进行洗钱风险评估时，主要有哪四类基本要素？
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金融机构对客户进行洗钱风险评估时，主要有哪四类基本要素？
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Tag：
银行合规知识竞赛
客户
金融机构
时间：2021-08-16 16:10:58
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金融机构有下列（）行为的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分。
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金融机构发生下列哪些情况的，应当及时（发生后10个工作日内）向中国人民银行或其分支机构报告？
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义务机构对洗钱高风险国家或地区的，需采取下列哪些管控要求？
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对于客户洗钱风险的分类管理，就代理交易来说，哪些情况是需要重点关注的？
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金融机构对客户进行洗钱风险评估时，就地域来说应考虑哪些要素？
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金融机构在履行客户身份识别义务时，客户出现哪些可疑行为的，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告。
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银行业金融机构对公结算业务条线人员严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向，柜面办理对公存款大额转账和现金支取业务时，不以（）相结合方式对存款单位资金转出真实性进行审核，不对经办人员真实身份进行审核。
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银行业金融机构经营网点机构员工严禁对机构尾箱现金不实行（）和（）进行监督；严禁在现金出入操作后对机构尾箱（）。
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银行业金融机构经营网点机构员工严禁不将机构尾箱存放于（），严禁违规（）机构尾箱。
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银行业金融机构各级管理人员严禁利用对人事、岗位管理和业绩考评等职权之便，违规直接或间接干涉（）等业务事项。
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银行业金融机构从业人员严禁对（）不抵制，不及时向上级报告或不按规定越级报告。
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严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向，对授信保证方的（），不按双人经办原则进行独立的调查和审查。
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严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险和问题导向，不对授信客户的（），按双人经办原则进行独立的调查（依据风控模型自动化线上审批的产品除外）。
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金融机构办理存款业务，不得有下列行为：（）
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金融机构不得以下列方式从事帐外经营行为：（）
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金融机构有下列情形之一的，应当经中国人民银行批准:(）
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《金融违法行为处罚办法》所规定的纪律处分，包括(）。
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《金融违法行为处罚办法》所称的高级管理人员，包括(）。
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严禁对吞没卡不按规定及时（），不按规定核实有效身份将吞没卡交付申领人，不按规定记载交付情况。
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严禁对现金类自助设备（）时不清机核对账实。
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严禁对自助设备差错不及时（）。
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严禁印章管理人员用印（）或（）留存用印审批资料。