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严禁对吞没卡不按规定及时（），不按规定核实有效身份将吞没卡交付申领人，不按规定记载交付情况。
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银行合规知识竞赛
严禁对吞没卡不按规定及时（），不按规定核实有效身份将吞没卡交付申领人，不按规定记载交付情况。
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Tag：
银行合规知识竞赛
身份
情况
时间：2021-08-16 16:10:44
上一篇：
严禁对现金类自助设备（）时不清机核对账实。
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《金融违法行为处罚办法》所称的高级管理人员，包括(）。
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严禁对自助设备差错不及时（）。
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严禁印章管理人员用印（）或（）留存用印审批资料。
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严禁将不符合安全标准的银行自助设备投入运行。其中安全标准包括（）。
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金融机构员工严禁（）和违规（）客户（单位和自然人）信息。
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严禁充当资金掮客和参与（）。
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银行员工与客户异常资金往来行为包括（）
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银行员工严禁的异常交易行为的是：（）
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要强化突击检查，采取不定期的“特别检查”、“飞行检查”等方式，调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管（）等物品。
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商业银行应当严格落实网银业务风险防控工作要求，对大额网上支付、转账等交易，应通过（）等辅助控制及核实措施，确认客户交易信息。
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银行业金融机构应将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查的范围，特别关注（）交易行为。
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银行从业人员应当遵循（）原则，不得从事违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争行为。
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银行从业人员应当学法、懂法、守法，保守国家秘密和商业秘密，尊重和保护知识产权，自觉维护国家利益和金融安全。从业人员应当（）反映银行业金融机构业务信息。
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下列活动属于从事民间借贷、违规担保和非法集资活动的：
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银行员工在业务开展过程中，严禁员工与客户之间存在异常资金往来行为，具体包括（）
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《关于严禁银行业金融机构及其从业人员参与民间融资活动的通知》规定，从业人员不得（）
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银行业金融机构需遵循公平竞争、客户自愿原则，不得从事以下（）不正当竞争行为。
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对公结算业务条线人员在办理柜面对公存款大额转账和现金支取业务时，应以（）相结合方式对存款单位资金转出真实性进行审核，并对经办人员真实身份进行审核。
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银行员工日常生活中禁止参与以下活动（）
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员工道德风险发生时往往表现为（）。
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银行业金融机构应明确从业人员行为管理的牵头部门，负责全机构从业人员的行为管理。除牵头部门外的风险管理、内控合规、内部审计、人力资源和监察部门等行为管理相关部门应根据从业人员行为管理的职责分工，积极配合牵头部门对从业人员的行为进行（）。