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银行业金融机构从业人员严禁对（）不抵制，不及时向上级报告或不按规定越级报告。
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银行业金融机构从业人员严禁对（）不抵制，不及时向上级报告或不按规定越级报告。
违规(正确答案)
违纪(正确答案)
违法(正确答案)
或可能导致风险的业务操作(正确答案)
Tag：
银行合规知识竞赛
报告
银行业
时间：2021-08-16 16:10:50
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严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险导向，对授信保证方的（），不按双人经办原则进行独立的调查和审查。
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银行业金融机构各级管理人员严禁利用对人事、岗位管理和业绩考评等职权之便，违规直接或间接干涉（）等业务事项。
相关答案
1.
严禁不按实质重于形式原则和不坚持风险和问题导向，不对授信客户的（），按双人经办原则进行独立的调查（依据风控模型自动化线上审批的产品除外）。
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金融机构办理存款业务，不得有下列行为：（）
3.
金融机构不得以下列方式从事帐外经营行为：（）
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金融机构有下列情形之一的，应当经中国人民银行批准:(）
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《金融违法行为处罚办法》所规定的纪律处分，包括(）。
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《金融违法行为处罚办法》所称的高级管理人员，包括(）。
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严禁对吞没卡不按规定及时（），不按规定核实有效身份将吞没卡交付申领人，不按规定记载交付情况。
8.
严禁对现金类自助设备（）时不清机核对账实。
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严禁对自助设备差错不及时（）。
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严禁印章管理人员用印（）或（）留存用印审批资料。
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严禁将不符合安全标准的银行自助设备投入运行。其中安全标准包括（）。
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金融机构员工严禁（）和违规（）客户（单位和自然人）信息。
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严禁充当资金掮客和参与（）。
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银行员工与客户异常资金往来行为包括（）
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银行员工严禁的异常交易行为的是：（）
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要强化突击检查，采取不定期的“特别检查”、“飞行检查”等方式，调查了解银行员工在其工作场所是否违规保管（）等物品。
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商业银行应当严格落实网银业务风险防控工作要求，对大额网上支付、转账等交易，应通过（）等辅助控制及核实措施，确认客户交易信息。
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银行业金融机构应将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查的范围，特别关注（）交易行为。
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银行从业人员应当遵循（）原则，不得从事违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争行为。
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银行从业人员应当学法、懂法、守法，保守国家秘密和商业秘密，尊重和保护知识产权，自觉维护国家利益和金融安全。从业人员应当（）反映银行业金融机构业务信息。