根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,洗钱风险评估指标体系包括客户特性等（）类基本要素。

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根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,洗钱风险评估指标体系包括客户特性等（）类基本要素。

A.二

B.三

C.四(正确答案)

D.五

Tag：反洗钱知识竞赛客户指标体系时间：2021-04-06 15:33:46

相关答案

1.以下哪项不是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的功能:（）
2.根据《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,金融机构确定的风险评级不得少于（）级。
3.对于频繁进行异常交易的客户，金融机构应考虑提高风险评级。（）金融机构可关注投保频率、退保频率、团险投保人数明显与企业人员规模不匹配、团险保全业务发生率、申请保单质押贷款(保单借款)金额或频率、生存保险受益人变更频率、万能险追加保费金额或频率等。
4.对于频繁进行异常交易的客户，金融机构应考虑提高风险评级。（）金融机构可关注盗码交易、自然人客户违规持仓、对倒、对敲等异常行为。
5.对于频繁进行异常交易的客户，金融机构应考虑提高风险评级。（）金融机构可关注交易所预警交易、大宗交易、转托管和指定(撤指)、因第三方存款单客户多银行业务而形成的资金跨银行或跨地区划转等。
6.对于频繁进行异常交易的客户，金融机构应考虑提高风险评级。（）金融机构可关注开(销)户数量、非自然人与自然人大额转账汇款频率、涉及自然人的跨境汇款频率等。
7.以下哪种是《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》的指标使用方法：（）
8.金融机构应当对各项金融业务的洗钱风险进行评估，制定高风险业务列表，并对该列表进行定期评估、动态调整。金融机构进行风险评级时，不仅要考虑金融业务的固有风险，而且应结合当前市场的具体运行状况，进行综合分析。以下说法错误的是：（）
9.金融机构应衡量客户及其实际受益人、实际控制人的国籍、注册地、住所、经营所在地与洗钱及其他犯罪活动的关联度，并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。以下说法错误的是：（）
10.金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估风险。以下说法错误的是：（）

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