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银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第（）类案件。
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综合知识
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第（）类案件。
A、一
B、二
C、三
D、四
正确答案：B
Tag：
合规知识劳动竞赛
案件
银行业
时间：2024-08-13 10:13:45
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案件风险信息的报送时点是风险事件发生后（）小时以内。
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银行业金融机构从业人员违规使用银行业金融机构公章，套取银行业金融机构信用参与非法集资活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查的案件纳入第（）类案件进行统计。
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根据《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》规定，《案件风险信息快报》未明确要求的内容为（）。
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下列哪项属于案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中“法”、“规”的含义？
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按照《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的相关规定，银行发现员工出现以下哪种行为应向监管部门及时报告（）
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严禁不将（）纳入录像监控。
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严禁代销未持有（）机构发行的产品。
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严禁将不符合（）的银行自助设备投入运行。
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严禁营业终了不按规定由（）对柜员尾箱现金、机构尾箱现金进行账实核对。
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严禁对授信保证方的保证资格、保证能力不进行动态、适时的（）。
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严禁向关系人发放（）的条件优于其他借款人同类贷款条件。
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严禁不按约定审核客户发起交易的真实性和（）情况。
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严禁指使、参与任何形式的（）。
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风险管理的最基本要求是（）。A风险计量
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风险发生时，为了银行的持续经营，必须化解风险。承担风险和吸收损失的第一资金来源是（）。
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下列不属于内部控制要素的是哪一项。
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根据我国《担保法》，可以作为贷款抵押物的有（）。
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下列关于承兑保证金来源合规的是：（）
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商业银行首次与理财投资合作机构合作的，应当提前（）将该合作机构相关情况报告银行业监督管理机构。