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严禁对违规人员不按规定（）。
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严禁对违规人员不按规定（）。
A、纪律处分
B、组织处理
C、问责处理
D、组织处罚
正确答案：C
Tag：
合规知识劳动竞赛
组织
人员
时间：2024-08-13 10:13:34
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严禁指使、参与任何形式的（）。
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严禁不按规定对（）的有效性进行审验确认。
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风险管理的最基本要求是（）。A风险计量
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风险发生时，为了银行的持续经营，必须化解风险。承担风险和吸收损失的第一资金来源是（）。
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下列不属于内部控制要素的是哪一项。
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根据我国《担保法》，可以作为贷款抵押物的有（）。
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下列关于承兑保证金来源合规的是：（）
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商业银行首次与理财投资合作机构合作的，应当提前（）将该合作机构相关情况报告银行业监督管理机构。
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银行业金融机构将从业人员行为评估结果作为（）的重要依据。
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具有关联关系的境内外机构代垫或分摊的服务贸易费用，代垫或分摊期限不得超过（）个月。
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发生涉外收入的申报主体，应在解付银行解付之日或结汇中转行结汇之日后（）个工作日内办理该款项的申报。
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办理单笔等值（）万美元以上的服务贸易外汇收支业务，金融机构应按规定审查并留存交易单证。
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资本金结汇项下，单一机构每月备用金（含意愿结汇和支付结汇）支付累计金额不得超过等值（）万美元。
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以下（）账户的对账工作，必要时应上门、面对面进行对账核实。
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在客户确认其《理财客户风险评估问卷》中所调查之情况未发生变化的前提下，客户风险评级结果有效期限为（）年。
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内部控制应当渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖（），并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查。
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在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。
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以下选项中，不属于银行合规管理的岗位的是（）。
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在银行合规管理中，合规主管岗的基本职责不包括（）。
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银行是典型的风险管理型企业，其风险管理特性决定了银行的经营活动始终与风险为伴，其经营过程就是（）的过程。
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合规管理相对于其他管理而言，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价，这体现了合规管理的（）。
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商业银行（）应对信贷资产分类政策、程序和执行情况进行检查和评估。