首页
下列不属于内部控制要素的是哪一项。
精华吧
→
答案
→
综合知识
下列不属于内部控制要素的是哪一项。
A、监督评价与纠正
B、风险识别与评估
C、员工的业务培训
D、信息交流与反馈
正确答案：C
Tag：
合规知识劳动竞赛
要素
反馈
时间：2024-08-13 10:13:31
上一篇：
根据我国《担保法》，可以作为贷款抵押物的有（）。
下一篇：
风险发生时，为了银行的持续经营，必须化解风险。承担风险和吸收损失的第一资金来源是（）。
相关答案
1.
下列关于承兑保证金来源合规的是：（）
2.
商业银行首次与理财投资合作机构合作的，应当提前（）将该合作机构相关情况报告银行业监督管理机构。
3.
银行业金融机构将从业人员行为评估结果作为（）的重要依据。
4.
具有关联关系的境内外机构代垫或分摊的服务贸易费用，代垫或分摊期限不得超过（）个月。
5.
发生涉外收入的申报主体，应在解付银行解付之日或结汇中转行结汇之日后（）个工作日内办理该款项的申报。
6.
办理单笔等值（）万美元以上的服务贸易外汇收支业务，金融机构应按规定审查并留存交易单证。
7.
资本金结汇项下，单一机构每月备用金（含意愿结汇和支付结汇）支付累计金额不得超过等值（）万美元。
8.
以下（）账户的对账工作，必要时应上门、面对面进行对账核实。
9.
在客户确认其《理财客户风险评估问卷》中所调查之情况未发生变化的前提下，客户风险评级结果有效期限为（）年。
10.
内部控制应当渗透商业银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖（），并由全体人员参与，任何决策或操作均应当有案可查。
热门答案
1.
在银行合规管理的操作中，董事会的职责不包括（）。
2.
以下选项中，不属于银行合规管理的岗位的是（）。
3.
在银行合规管理中，合规主管岗的基本职责不包括（）。
4.
银行是典型的风险管理型企业，其风险管理特性决定了银行的经营活动始终与风险为伴，其经营过程就是（）的过程。
5.
合规管理相对于其他管理而言，任何人必须服从合规性要求，而不能讨价还价，这体现了合规管理的（）。
6.
商业银行（）应对信贷资产分类政策、程序和执行情况进行检查和评估。
7.
银行业金融机构内部审计工作应当独立于经营管理，以（）为导向，确保客观公正。
8.
某工程公司按要求设置农民工工资保证金账户，并用该账户发放农民工工资，需开立（）。
9.
银行业金融机构应当建立数据质量现场检查制度，定期组织实施，原则上不低于每（）一次，对重大问题要按照既定的报告路径提交，并按流程实施整改。
10.
如确有需要，一般产品销售人员可以（），但必须指定明确的业务管理办法和授权管理规则。