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银行业金融机构内部审计工作应当独立于经营管理，以（）为导向，确保客观公正。
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银行业金融机构内部审计工作应当独立于经营管理，以（）为导向，确保客观公正。
A、效益
B、效率
C、风险
D、内控
正确答案：C
Tag：
合规知识劳动竞赛
审计工作
银行业
时间：2024-08-13 10:13:13
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某工程公司按要求设置农民工工资保证金账户，并用该账户发放农民工工资，需开立（）。
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商业银行（）应对信贷资产分类政策、程序和执行情况进行检查和评估。
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银行业金融机构应当建立数据质量现场检查制度，定期组织实施，原则上不低于每（）一次，对重大问题要按照既定的报告路径提交，并按流程实施整改。
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如确有需要，一般产品销售人员可以（），但必须指定明确的业务管理办法和授权管理规则。
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投资人及其关联方、一致行动人单独或合计拟首次持有或累计增持商业银行资本总额或股份总额（）以上的，应当事先报银监会或其派出机构核准。
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《个人住房贷款管理办法》规定，借款人向贷款人提出借款申请，贷款人自收到贷款申请及符合要求的资料之日起，应在（）内向借款人正式答复。
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保理业务应收租金转让的法律依据是（）。
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我国《反洗钱法》规定的洗钱**犯罪包括（）大类。
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下列继承人中属于第一顺位的是（）。
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关于银行接受自然人提供担保，下列说法错误的是（）。
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（）对本单位费用支出的真实性、合规性负总责。
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企业接受投资者投入的意向固定资产，其入账价值应为（）。
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（）对本单位的会计工作和会计资料的真实性、完整性负责。
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金融机构应当加强投资者教育，不断提高投资者的金融知识水平和风险意识，向投资者传递”卖者尽责、买者自负“的理念，打破（）。
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银行业金融机构销售人员应遵循相关监管要求并具有理财及代销业务相应资格，销售人员相关信息及其（）应在专区内进行公示，法律法规另有规定除外。
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银行业监督管理机构进行现场检查，应当经银行业监督管理机构负责人批准。现场检查时，检查人员不得少于（），并应当出示合法证件和检查通知书。
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商业银行工作人员利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费，构成犯罪的，依法追究（）；尚不构成犯罪的，应当给予纪律处分。
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自2019年10月8日起，新发放商业性个人住房贷款利率以最近（）相应期限的贷款市场报价利率为定价基准加点形成。
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《商业银行法》规定商业银行不得向关系人发放信用贷款，“关系人”指的不是：（）。
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《中华人民共和国担保法》规定：当事人对担保方式没有约定或约定不明确的（）。
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以下各项中不属于公平竞争行为的是（）。
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根据《商业银行理财业务监督管理办法》，商业银行全部理财产品投资于单一债务人及其关联企业的非标准化债权类资产余额，不得超过本行资产净额的（）