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风险识别是客户洗钱风险评估工作的首要环节，也是客户洗钱风险管理的前提。（）
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风险识别是客户洗钱风险评估工作的首要环节，也是客户洗钱风险管理的前提。（）
A.正确
B.错误
正确答案：A
Tag：
反洗钱知识竞赛
客户
首要
时间：2021-07-19 13:49:50
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对CCS等级高风险类客户和存在可疑情况的客户不允许办理金融性交易。（）
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《跨境合规信息查询登记表》中洗钱及制裁风险合规性、工作质量应由一级分行反洗钱主管部门负责人审核并签字。（）
相关答案
1.
上级行要求对履行反洗钱义务所获得的客户身份资料、交易信息和客户洗钱风险等级信息保密，禁止向客户透露、说明或展示客户洗钱风险等级信息，但是对我行重要的客户允许说明情况。（）
2.
对于个人跨境支付结算类业务，仅允许为已在我行开立账户的个人客户办理，对通过现金进行一次性跨境业务办理的客户，不予受理。（）
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中国农业银行对公柜面业务反洗钱审核时客户经理提供的《对公客户尽职调查表》信息完整、结论明确，如有遗漏，允许先开户后补充完整。（）
4.
巴塞尔银行监管委员会旨在全球范围内推行完善的银行监管标准，提出了“防止犯罪分子利用银行系统洗钱”的原则声明。（）
5.
客户建立或维护业务关系的渠道越直接，风险程度越低。（）
6.
客户洗钱和恐怖融资风险评估和等级分类，是指本行综合评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况，为每一名客户划分风险等级，在持续尽职调查的基础上进行动态调整，并根据客户不同风险等级采取差别管理的过程。（）
7.
一级分行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导应每半年向总行分管反洗钱及制裁合规工作的行领导专题述职。（）
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我国的A商业银行在B国的分行被当地的著名媒体报道，称其为毒品犯罪分子开立账户并为其提供相关的跨境资金交易服务。在同时向下列哪些部门和机构报告有关情况，并采取有效的风险防范措施，防止事态恶化。
9.
金融机构应当保存的交易记录包括（）
10.
金融机构的一名反洗钱工作人员在协助人民银行开展反洗钱调查后得知，该客户的可疑交易行为经调查排除了其涉嫌洗钱的嫌疑，该工作人员可以采取以下哪些措施。
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1.
不得作为实名证件使用的有（）
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下列属于通过非金融机构进行洗钱活动的有（）
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依照《中华人民共和国反洗钱法》，具备反洗钱行政调查权有
4.
作为普通市民，在反洗钱行动中应当做到以下几点：
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属于黑钱来源的有：
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符合以下情形之一的，可以认定为高风险产品。
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存款人开立下列哪些账户实行核准制度，经中国人民银行核准后，由开户银行核发开户登记证。
8.
人民银行在反洗钱工作中职责涉及（）
9.
农业银行反洗钱工作基本原则包括（）
10.
下列哪些国家或地区被列入全面制裁国家和地区？