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任何洗钱风险事件或案件的发生都可能带来严重的（）风险，并导致客户流失、业务损失和财务损失。
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知识竞赛未分类
任何洗钱风险事件或案件的发生都可能带来严重的（）风险，并导致客户流失、业务损失和财务损失。
A.处罚
B.声誉(正确答案)
C.制裁
D.法律(正确答案)
Tag：
反洗钱知识竞赛
损失
风险
时间：2021-04-06 15:30:29
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义务机构应当建立并完善反洗钱监测工作流程，指定专门的条线及人员负责监测标准的建设、运行和维护等工作，确保交易监测工作流程具有（）。
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法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责，牢固树立合规意识和风险意识，建立健全洗钱风险管理体系，按照风险为本方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行（）识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险。
相关答案
1.
义务机构应当至少每年对监测标准及其运行效果进行一次全面评估，并根据评估结果完善监测标准。有关情况包括但不限于：（）
2.
对监测范围全面性进行评估时，应关注监测系统能否实现对（）等要求。
3.
义务机构应当依据测试结果，对监测标准设计和系统功能实际运行效果实施效能评价和效益评估，对于评价和评估中发现缺陷和不足，应当及时进行优化、改进和完善。评估内容包括且不限于:（）
4.
义务机构在测试工作中，应当重点关注的问题和环节包括但不限于：（）
5.
义务机构应当建立监测系统与各业务系统运行的模拟环境，通过数据输入、输出等方式对系统运行及各项监测标准运行情况进行测试。小张作为系统使用客户，他的测试重点为：（）
6.
义务机构应当建立监测系统与各业务系统运行的模拟环境，通过数据输入、输出等方式对系统运行及各项监测标准运行情况进行测试。小王作为系统维护用户的测试人员，他的测试重点为：（）
7.
监测系统应当与核心业务系统、监控名单库等对接或实现信息交互，确保在分析异常交易时，能（）地获取相关客户尽职调查、风险等级划分、涉恐名单、有关部门调查可疑交易活动和查处洗钱案件等相关信息。下列选项正确的是：（）
8.
对于涉恐名单监控义务机构应当实现（）反馈，以自动化干预为基础。其他监测标准原则上应当实现系统运行后（）日内反馈，以自动化干预为主，人工干预为辅。下列选项不正确的是：（）
9.
义务机构通过评估，证明通过人工等主要手段能够（）开展交易监测分析和报告工作的，经高级管理层同意并获得中国人民银行或总部所在地中国人民银行分支机构批准，可（）系统开发。下列选项不正确的是：（）
10.
义务机构将基础性、单元性的指标要素组合设计成为识别、衡量或反映相关案例异常特征的指标，通过指标规则设置、指标阈值调整和指标组合使用，可指向某些异常的客户或交易特征。在做指标设计时，参考的因素包括以下哪些选项：（）
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1.
一定时间段内，客户使用金融服务的次数和类型、（）等指标要素，可组合指向于客户对某些业务和产品、对某些交易渠道和金融服务使用的偏好等。
2.
法人、其他组织和个体工商户客户特征中（）等要素，可组合指向于客户身份背景和收入(财富)主要来源。
3.
义务机构可将依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，以及在为客户办理业务过程中生成的各种会计业务信息等，用于设计本机构的监测指标。以下哪些选项可用于设计本机构的监测指标：（）
4.
义务机构设计出的可识别、可衡量或可反映案例中异常特征的指标，应包括但不限于（）等形式要件。
5.
交易特征中具有典型可识别的特征包括资金来源、（），以及跨市场、跨机构的交叉性交易等特征。
6.
客户行为具有典型可识别的特征包括客户以下哪些选项：（）
7.
客户身份中具有典型可识别的特征，可以包括所处地域、（）、收入(财富)主要来源、实际控制客户的自然人和交易的实际受益人等。
8.
义务机构对所收集的案例，应当以客户为监测单位，从客户的身份、行为、及其交易的（）等方面，抽象出案例中具有典型代表性、规律性或普遍适用性的可识别异常特征。
9.
义务机构收集的案例,可来源于：（）
10.
义务机构收集的案例，其中案件应当来自本行业、本机构发生或发现的洗钱案例，风险信息应当与当前洗钱风险及其发展变化相吻合，并具有一定的前瞻性。相关案例应当至少体现该洗钱类型的主要特征，具有较强的（）。