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金融机构应科学评估()等风险的关联性,确保各项风险管理政策协调一致。
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金融机构应科学评估()等风险的关联性,确保各项风险管理政策协调一致。
A.洗钱风险(正确答案)
B.恐怖融资风险(正确答案)
C.市场风险(正确答案)
D.操作风险(正确答案)
Tag:
反洗钱知识竞赛
风险
关联性
时间:2021-04-06 15:29:23
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以下哪些现象体现出金融从业人员反洗钱履职管理不到位:()
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反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。金融机构应()
相关答案
1.
如果金融机构没有将某一具有疑点的交易作为可疑交易进行报告,人民银行各分支机构应将下列哪些情形认定为违规:()
2.
报告可疑交易时,如果某一交易客观上具异常特征,但金融机构(),则不能将这些交易作为可疑交易报告的内容。
3.
当自然人客户由他人代理存取现金,单笔存(或取)款的金额达到规定金额时,金融机构应登记存款人(或取款人)的()
4.
为自然人客户办理()的现金存取业务时,金融机构必须核对客户有效身份证件或者其他身份证明文件。
5.
对下列哪些外国人员,金融机构应按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中有关“外国政要”的客户身份识别要求,履行勤勉尽职义务。()
6.
对于实际控制客户的自然人和交易的实际受益人,金融机构可根据实际情况,择机采取()等合理手段,开展客户尽职调查工作。
7.
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中所称的()包括但不限于以下两类人员:一是公司实际控制人;二是未被客户披露,但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外)。
8.
金融机构应加强对客户身份资料信息的维护管理工作,确保客户身份资料的()和()。
9.
金融机构应细化反洗钱操作规程,健全反洗钱内控制度,落实以下哪些具体要求:()
10.
洗钱的过程具有以下哪些特征()
热门答案
1.
《金融行动特别工作组四十项建议》规定的各国反洗钱的基本义务是()
2.
金融机构除了按照反洗钱主管部门的要求完善风险控制措施外,还应根据(),及时调整本金融机构可疑交易监测的工作重点,完善可疑资金监测指标体系。
3.
金融机构未按规定报告的可疑交易数量很少或极少,人民银行各级分支机构可按照有关法律规定,对违规金融机构从轻处罚的前提条件是()
4.
在判断金融机构可疑交易报告工作是否合规时,下面说法正确的是()。
5.
金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐融资监控名单的维护工作。监控名单应至少涵盖()
6.
《中华人民共和国反洗钱法》所称金融机构,包括()
7.
调查可疑交易活动时,有()情况的,金融机构有权拒绝调查。
8.
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有:()
9.
国务院反洗钱行政主管部门的职责有()
10.
对()的大额交易,如未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告。()