证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向()提交可疑交易报告。


证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当向()提交可疑交易报告。

A.公安局

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.中国反洗钱监测分析中心

正确答案:D

答案解析:根据《金融机构反洗钱规定》第十三条:金融机构在履行反洗钱义务过程中,发现涉嫌洗钱犯罪的,应当及时以书面形式向中国人民银行当地分支机构和当地公安机关报告。而中国反洗钱监测分析中心是中国央行直属的事业单位,是为了收集、分析和监测反洗钱相关信息而设立的专门机构。证券公司作为金融机构,在发现可疑交易时,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,以便相关部门进行进一步的调查和处理。因此,正确答案是选项D。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 中国 金融机构 时间:2024-07-25 23:12:29

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