按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。①组织制定规章制度,并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规爽责人,决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中,属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。①组织制定规章制度,并监督其实施②审议批准年度合规报告③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员④决定聘任、解聘、考核合规爽责人,决定其薪酬待遇⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议⑥建立与合规负责人的直接沟通机制
A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥
正确答案:B
答案解析:董事会的合规管理职责包括审议批准年度合规报告,决定解聘对重大合规风险负有主要责任或领导责任的高级管理人员,决定聘任、解聘、考核合规负责人及决定其薪酬待遇,建立与合规负责人的直接沟通机制等。①制定规章制度并监督实施通常是经营管理层的职责;⑤对相关人员提出罢免建议不属于董事会的典型职责。所以②③④⑥正确,答案选B。查看全部
Tag:证券市场基本法律法规 责任 职责
时间:2024-07-25 23:12:19