证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取()等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留


证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取()等行政监管措施。①出具警示函②责令参加培训③责令定期报告④监管谈话⑤认定为不适当人选⑥拘留

A.①②④⑤

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②⑤⑥

正确答案:A

答案解析:证券公司违反相关规定,对相关人员可采取的行政监管措施包括出具警示函、责令参加培训、监管谈话、认定为不适当人选等,①②④⑤正确,责令定期报告也属于合理的监管措施。而拘留是司法措施,不是行政监管措施,③错误。所以正确答案是A。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 措施 证券公司 时间:2024-07-25 23:12:01

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