证券公司流动性风险管理应遵循()原则。


证券公司流动性风险管理应遵循()原则。

A.全面性、审慎性和合规性

B.全面性、独立性和合规性

C.全面性、审慎性和预见性

D.全面性、独立性和预见性

正确答案:C

答案解析:根据《证券公司流动性风险管理指引》,证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。全面性原则要求证券公司的流动性风险管理应涵盖可能影响公司流动性风险的各个方面,包括资产、负债、业务、市场等。审慎性原则要求证券公司在进行流动性风险管理时,应充分考虑各种可能的风险因素,并采取适当的风险控制措施,确保公司在面临各种风险时仍能保持足够的流动性。预见性原则要求证券公司能够提前预测可能出现的流动性风险,并采取相应的措施进行防范和应对,以避免或减少流动性风险对公司的影响。选项A中的合规性原则主要强调遵守法律法规和监管要求,虽然也是流动性风险管理的重要原则之一,但与全面性、审慎性和预见性原则相比,其涵盖的范围较窄;选项B中的独立性原则主要强调风险管理部门的独立性,以确保风险管理的客观性和公正性,虽然也是重要原则之一,但与题目所问的流动性风险管理原则不太相关;选项D中的预见性原则虽然也是流动性风险管理的重要原则之一,但全面性原则和审慎性原则同样不可或缺。因此,正确答案是C。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 流动性 原则 时间:2024-07-25 23:11:54

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