证券公司在开展业务创新时,应当建立的机制包括()。Ⅰ.严格内部审批程序Ⅱ.及时与中国证券业协会沟通,履行报备(报批)程序Ⅲ.制定风险控制措施Ⅳ.注重过程控制,及时纠正偏离目标


证券公司在开展业务创新时,应当建立的机制包括()。Ⅰ.严格内部审批程序Ⅱ.及时与中国证券业协会沟通,履行报备(报批)程序Ⅲ.制定风险控制措施Ⅳ.注重过程控制,及时纠正偏离目标

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:证券公司开展业务创新时,需要建立一系列机制来确保创新活动的顺利进行和风险控制。具体而言,包括以下几个方面:1.严格内部审批程序:通过内部审批程序,对创新方案进行评估和审核,确保其符合法律法规和公司的风险管理政策。2.制定风险控制措施:针对可能出现的风险,制定相应的控制措施,降低风险发生的可能性和影响。3.注重过程控制:在创新活动的实施过程中,及时跟踪和监测进展情况,发现问题并及时纠正,确保创新目标的实现。而选项Ⅱ中“及时与中国证券业协会沟通,履行报备(报批)程序”并不是所有业务创新都必须的,只有在涉及到需要协会审批或备案的情况下才需要进行。因此,正确答案是D。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 报备 措施 时间:2024-07-25 23:11:59

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