证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时,应当()。①建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制,明确业务覆盖范围和管理方式②明确信用风险报告的种类、路线、内容、格式和频率③通过设置并监测各类信用风险指标,动态、持续的监控信用风险状况


证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时,应当()。①建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制,明确业务覆盖范围和管理方式②明确信用风险报告的种类、路线、内容、格式和频率③通过设置并监测各类信用风险指标,动态、持续的监控信用风险状况

A.①②③

B.①③

C.②③

D.①②

正确答案:A

答案解析:本题考查证券公司信用风险监控、报告及预警机制的内容。根据《证券公司信用风险管理指引》第二十六条规定,证券公司应当建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制,明确业务覆盖范围和管理方式。证券公司应当根据业务实际需要,合理确定信用风险监控指标和预警线,使用有效的信用风险监测工具,对信用风险进行动态监控和报告。根据第三十四条规定,证券公司应当建立信用风险报告和预警机制,明确信用风险报告的种类、路线、内容、格式和频率,对可能出现的重大信用风险进行预警。综上所述,选项A正确。查看全部


Tag:证券市场基本法律法规 信用风险 证券公司 时间:2024-07-25 23:12:12

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